Защита бизнеса: как комплаенс-контроль снижает риски и повышает эффективность

Что такое комплаенс-контроль?

Комплаенс-контроль — это внутренняя система надзора, которую компании используют, чтобы обеспечить соответствие определенным требованиям (соответствие — это и есть комплаенс). Требования могут быть внутренними, например правила поведения сотрудников, или установленными другой стороной — государством, профсоюзами, отраслевыми ассоциациями. Компании разрабатывают комплекс мер, с помощью которых можно предотвращать, выявлять и устранять несоответствие требованиям законодательства, нормативных актов, отраслевых стандартов, внутренних политик.Нередко руководители компаний считают, что они обеспечили комплаенс, поскольку у них есть соответствующие документы, например политика конфиденциальности или правила дарения подарков. Но самая сложная задача заключается в том, чтобы прописанные правила работали на практике. Для этого нужно продумать и внедрить конкретные шаги, с помощью которых можно постоянно отслеживать рисковые направления бизнес-деятельности, — в этом и заключается суть комплаенс-контроля.

В комплаенс-политике Совкомбанка прописаны конкретные меры контроля за сотрудниками, чтобы предотвращать коррупцию

Преимущества системы комплаенс-контроля

В некоторых случаях бизнес обязан разрабатывать и внедрять механизмы надзора за соблюдением требований. Например, банки должны создавать системы внутреннего контроля согласно Положению ЦБ РФ № 242-П, а Федеральный закон № 273-ФЗ обязывает вводить антикоррупционный комплаенс-контроль в любых организациях — даже в малом бизнесе. Если проверка покажет, что у компании нет соответствующих процедур, ей грозят судебные разбирательства, штрафы, отзыв лицензии.

Но во многих случаях внедрение контроля необязательно. Например, компания может принять кодекс корпоративной этики и при этом не отслеживать, как эти правила соблюдаются на практике, — нет закона, который напрямую обязывает бизнес следить за этичностью на рабочем месте. Тем не менее многие компании добровольно внедряют мониторинг комплаенса, и вот почему.

• Защита от юридических рисков. Если закон не наказывает за отсутствие системы контроля, это не означает, что нарушение останется безнаказанным. Например, когда менеджер увольняет сотрудника из личной неприязни, он нарушает не только корпоративную этику, но и трудовое право — за это компания может получить иск. Эффективная система внутреннего контроля снижает правовые комплаенс-риски и защищает бизнес от судебных споров и санкций надзорных органов.
• Оптимизация бизнес—процессов. Многие компании внедряют внутренние правила, чтобы снизить издержки, повысить производительность, минимизировать риски сбоев в работе организации. Например, четкие регламенты упрощают работу сотрудников, а стандартизация процедур повышает эффективность бизнес-процессов. Но если сотрудники не соблюдают установленные правила, все улучшения остаются только на бумаге. А вот если системно мониторить ситуацию, можно не только добиться выполнения существующих требований, но и выявить другие проблемы в рабочих процессах — чтобы своевременно их устранить.
• Сохранение репутации. Часто бизнес боится надзорных органов и при этом недооценивает силу общественного мнения. Возьмем сеть кафе PIMS: только в июне отгремел скандал с провокационными роликами, романтизирующими насилие, а теперь сооснователь бренда Артур Шустериовас «прославился» сомнительной съемкой обнаженной девушки в соседней квартире. Как результат, по сети распространяются призывы к бойкоту PIMS, что наверняка скажется на финансовых показателях. Похоже, бренд так и не научился оценивать репутационные риски и контролировать свои коммуникации.

По данным СКАН-Интерфакс, скандал с сооснователем PIMS получил миллионные охваты всего за несколько дней

• Сокращение финансовых потерь. Штрафы, судебные издержки, снижение выручки из-за оттока клиентов, убытки от мошенничества или недобросовестных действий сотрудников — это лишь часть возможного финансового ущерба для компаний, где отсутствует управление комплаенс-контроля. Надежная система обеспечения комплаенса помогает бизнесу заблаговременно выявлять и устранять финансовые риски, способствует его долгосрочной финансовой стабильности.

Функции комплаенс-контроля

Система комплаенс-контроля должна выполнять три основные функции:

• предотвращать нарушение требований;
• оперативно выявлять несоблюдение правил;
• исправлять обнаруженные недочеты, чтобы не допустить повторения нарушений.

Но это только верхнеуровневые задачи, а полный круг деятельности по соблюдению комплаенса включает:

• Регулярную оценку рисков. Например, еще вчера геополитика могла не особо вас беспокоить, а сегодня ваш партнер попал в очередной санкционный список — и вот для вашего бизнеса возникли новые комплаенс-риски.

• Отслеживание изменений в законодательстве. Только в сентябре 2025 года в России изменились правила обработки персональных данных, вступил в силу запрет на размещение рекламы в «нельзяграмах», ужесточились требования по трудоустройству для мигрантов, а продавцам запретили навязывать дополнительные услуги.
• Разработку нормативных документов. Пока вы не пропишете требования в инструкции по охране труда, кодексе корпоративной этики, политике обработки персональных данных или правилах ведения отчетности, сотрудники не будут знать, чему они должны соответствовать.
• Обучение персонала. Чтобы сотрудники лучше запоминали правила и могли уверенно применять их на практике, нужно периодически проводить инструктажи, тренинги, семинары.
• Контроль за соблюдением требований. В зависимости от особенностей компании система надзора может предусматривать непрерывный мониторинг рабочих процессов, систематические внутренние проверки, внешний аудит, сбор обратной связи и другие механизмы контроля.
• Расследование нарушений. Эта функция нужна не только для наказания виновных, но и для того, чтобы выявить причины проблем и принять меры по их устранению.
• Составление отчетов. Отчеты о мероприятиях по комплаенсу закрывают сразу две задачи: дают надзорным органам документальные доказательства вашей добросовестности и позволяют проанализировать, насколько эффективна организация комплаенс-контроля в вашей организации.

Советы по внедрению комплаенс-контроля

Прежде всего, рекомендуем соблюдать основные принципы комплаенс-контроля:

• Соответствие строгости контроля потенциальным рискам. У химического предприятия экологические риски выше, чем у ИТ-компании, а крупный бренд может выделить больше ресурсов на различные виды комплаенса, чем малый бизнес. Каждая компания должна проанализировать свои рабочие процессы, взвесить вероятность и тяжесть рисков, посчитать расходы на внедрение комплаенс-процедур и выбрать оптимальное решение.
• Системность. Контроль за соблюдением требований — это не разовое мероприятие, а непрерывный процесс. Нужно постоянно отслеживать законодательные инициативы, регулярно проводить проверки и тренинги, анализировать эффективность принятых мер и оперативно вносить коррективы. Кроме того, контроль должен осуществляться на всех уровнях организации: как показывает история с PIMS, от ошибок руководства может быть больше ущерба, чем от рядового SMM-специалиста.

Также нужно назначить ответственных за контроль и обеспечить их необходимыми ресурсами. В крупных компаниях часто создают управление комплаенс-контроля, а в небольших делегируют эту обязанность профильным сотрудникам. Например, за налоговый комплаенс может отвечать бухгалтер, а за кадровый — HR-менеджер.

Чтобы облегчить их работу, внедряют автоматизацию процессов. Это могут быть системы мониторинга в режиме реального времени, сервисы аналитики, решения для автоматизации отчетности, комплексные комплаенс-платформы или специализированные инструменты, например для проверки контрагентов. На платформе СКАН-Интерфакс есть несколько подобных функций: онлайн-мониторинг СМИ и соцмедиа с уведомлениями о потенциально опасных для бизнеса публикациях, сервис проверки репутации компаний по 65 риск-факторам, аналитика инфоповодов и автоматическая генерация отчетов.

Проверка репутации Новокузнецкого хладокомбината в СКАНе показывает высокие риски в связи с задолженностями, судебными спорами и возможным банкротством

FAQ

Что такое комплаенс-контроль?

Это система внутренних политик и процедур, с помощью которых компании контролируют соблюдение регуляторных требований, профессиональных стандартов, этических норм.

Кто должен заниматься комплаенс-контролем в компании?

Это зависит от размера и специфики бизнеса. На мелких предприятиях эту обязанность может выполнять руководитель компании или профильные специалисты: бухгалтеры, юристы, кадровики, ИТ-специалисты. В более крупных организациях назначают комплаенс-менеджера, который контролирует и координирует работу всех подразделений. В корпорациях и строго регулируемых сферах, например в банковском секторе, организуют целые комплаенс-отделы, где служащие отвечают за различные направления комплаенса: антимонопольный, антикоррупционный, экологический и т. д.

Какие направления комплаенса самые важные?

Антикоррупционный, налоговый, антимонопольный комплаенс, защита данных, соблюдение трудового права — это важные направления практически для любого бизнеса. Актуальность других видов комплаенса зависит от специфики компании. Например, локальной сети салонов красоты вряд ли нужен санкционный комплаенс, но он может быть важен для поставщиков этой сети, которые работают с иностранными компаниями.

Заключение

Бизнес обязан соблюдать правила охраны труда, налоговые требования, экологические стандарты и многие другие нормы, прописанные в законах и правовых актах. Кроме того, есть вопросы морали и этики, которые очень остро воспринимаются современным обществом. Правильно выстроенная система комплаенс-контроля помогает компаниям не только избегать штрафов и санкций, но и укреплять репутацию, адаптироваться к быстро меняющимся условиям, сохранять стабильность. Для этого нужно грамотно оценивать риски, системно интегрировать комплаенс в корпоративную культуру и рабочие процессы, повышать эффективность контроля при помощи новых технологий.

Попробуйте технологии SCAN в деле

Получить тестовый доступ